2024年，按照部内分工，我分管内控、案防、操作风险、责任追究、审计、整改等工作，现将年度重点工作简要汇报如下：

　　一、主要工作成效

　　（一）紧密对接监管机构和总行对口部门，履行好内控合规牵头职责。

　　对外，对银保监局和人民银行年度监管要点摸清吃透并传导至全辖，做到年初有分解、年中有提示、年末有督促，同时以分行季度“内部风险控制评价”指标为抓手，推动全行内外部评价结果持续向好。对内，做好分工，做到每一项评价指标都有专人对接。建立定期与专职监管人员和总行条线管理人员联络汇报机制，确保与监管部门沟通顺畅，与总行对口部门衔接紧密。上年度我行监管评价结果是唯一得分超90，结果为“好”的国有大行，连续两年在大型银行中位列第一。总行内控评价结果为二类A，系统排名由22名进一步提升至18名。

　　（二）以教育促提升、以惩戒作利箭，坚决守住不发生案件的底线目标。

　　一是在教育警示上，通过召开直达每个网点、覆盖全体员工的案防例会，宣讲法规制度、提示重点风险，铺开教育面。在聚焦关键点上，则通过开展全行警示教育大会，对领导干部和关键岗位人员重点提醒。二是在追究问责上，对案防重点领域和“屡查屡犯”问题顶格追责，全年共对x名违规人员给予警告以上纪律处分。同时坚持“三个区分开来”和尽职免责，对业务创新、初次违规、没有主观恶意、未造成严重后果的轻微违规予以免责或减轻。三是在重点人员和重大隐患处置上，建立“员工异常行为库”，将关键人员风险线索发送所在单位，强化日常监测，实施定点“排雷”。配合分支行化解处置好重大案防风险隐患，确保全年不发生案件和重大风险事件。

　　（三）找差距、补漏洞，向整改要效益。

　　一是汇总提炼近三年“屡查屡犯”问题x个，对业务部门和支行重点提醒，确……