| 【内容提要】规工作是证券公司发展的基石，在合规学习方面，我积极落实监管部门与公司的各项制度，202X年全部完成证券业协会要求的课时学习并顺利通过考试。与此同时，也积极探索合规工作的有效办法，以更高的标准来做合规业务，为维护金融市场稳定做出贡献。我在开展各项机构业务的基础上，对合规学习培训并未有丝毫松懈，我深信只有严格的合规管理，才有高质量的业务发展。 |
一、202X年主要工作业绩和工作亮点
1.展业情况
202X年，在上级领导的支持下，在公司相关部门的密切配合下，在展业情况方面已完成的工作如下:
在激烈的市场竞争下，证券市场需要切实创新，资本市场金融创新已经成为“新常态”下证券市场发展的驱动力。而机构业务是券商向机构投资者提供的一揽子综合服务，需要整体协调，这对我们的综合金融服务能力要求很高，所以，我深知做机构业务要让创新适应新常态特点，这是历史地、辩证地认识经济阶段性特征，使之能更好地为实体经济发展服务的正确途径。
基于这一认识，今年首先，我对各类信息进行了收集，寻找有投资价值的项目，涵盖重组、兼并和收购等项目，相关行业涵盖了新一代信息技术、新能源及新材料、节能环保、高端装备制造及新能源汽车等国家战略性新兴产业，同时也有医药化工、煤炭矿产、地产金融等极具投资价值的传统行业；其次，对拟投资项目进行调研、论证，评估企业或项目的市场价值，提出投资企业或项目的可行性报告，利用各种渠道对项目进行广泛收集，了解企业资料、产业政策，全面评估企业的投资价值和投资风险；再次，结合公司整体战略发展思路对项目进行设计，包括投融资方式、投融资规模、投融资结构及相关成本和风险的预测等；最后，进行了对项目的报建等工作，事实上，随着产品、服务的多元化以及创新的深入，券商收入中来自创新业务比重将逐步变大，对证券公司业绩和商业模式形成深刻影响，并且随着证券市场创新空间的打开，未来券商在交易所市场、场外市场、债券市场的资本中介作用将得到进一步发挥，将成为连接资金需求者和资金所有者之间的重要桥梁，为客户提供流动性支持等专业化服务，从而极大地提升金融市场的效率。
另一方面，创新不仅体现在对新产品、新业务的发展上，补强业务短板、提升综合发展能力，也是创新发展的重要一环。所以我…… |
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