一、审计1-3季度工作总结 按照总行领导要求,现将截止到2022年9月末审计主要工作情况划总结汇报如下: (一)保障审计管理系统的正常运行 在审计管理系统运行中,通过在审计管理系统中制定审计计划,建立审计项目立项,规范审计准备、审计实施、审计终结等工作流程,同时,疑点库问题的抽查,及时发现了各类业务操作风险,及时对各支行进行风险提示和督导,充分发挥了非现场审计的作用,有助于提高审计工作质量和工作效率,促进审计成果运用。截止到2022年3季度末,全辖共产生各类信息X条,其中:中风险信息X条、占比X%,高风险信息X条、占比X%,重大风险信息X条、占比X%。涉及信贷业务信息X条,柜面业务信息X条,财务管理信息X条,综合管理业务信息X条。经审计核实,存在违规问题X笔,问责X人,减发绩效工资X万元。 (二)辖内开展的审计项目 1、保证覆盖面,认真开展序时审计 审计部于2022年3月7日至3月21日、2022年4月12日至4月27日、2022年7月11日至2022年7月26日分别进行了2021年第四季度、2022年第一季度和2022年第二季度序时审计,截至目前共检查网点X家,发现问题X类,X笔,涉及金额X万元,已全部整改。下发条线问题移交书X份。通过序时审计,检查各网点全面业务风险,及时纠正日常各类工作漏洞。 2、库存现金飞行审计 为了加强基层现金业务管理,防范现金风险、流动性风险,遏制现金相关案件的发生。按照2022年审计工作计划安排,截止到9月末,审计部共完成X家支行库存现金突击检查,检查次数X次,检查笔数X笔,涉及金额X万元。这些网点在现金、重要空白凭证及有价单证方面全部账实相符,各方面管理基本合规,未发现重大…… |