某证券营业部合规自查报告

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某证券营业部合规自查报告

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【内容提要】回访问卷设计详实，客户回访全面（新开户客户回访的表格确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款，存量客户回访内容包含提醒客户自行设置和妥善保管密码、确认客户开户方式、客户账户变动确认、从业人员是否违规代客操作、是否充分揭示风险、是否存在全权委托等）。

　　根据中国证监会发《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告【2010】11号，以下简称”<规定>”)对证券经纪业务的合规性规定，XX营业部对《规定》中证券经纪业务涉及的各个环节(包括但不限于账户业务操作规范性、适当性管理制度执行情况、客户回访工作情况、客户档案管理情况、信访投诉工作情况，营业部内控制度执行情况等)进行了自查自纠，对自查过程中所存在的问题及时进行整改与纠正，有效落实了《规定》的各项监管要求。现将本证券营业部的合规经营情况报告如下：
　　一、制度建设与落实方面
　　1、营业部根据监管相关要求，已及时修订了反洗钱、回访投诉、信用交易业务等制度，保证了制度的时效性，有效规范业务及内部管理。
　　2、营销人员薪酬制度中客户经理考核办法第12条、区域经理考核办法第13条及融资融券制度中均设有投资者适当性管理内容。
　　二、业务管理与内部控制方面
　　（一）证券经纪业务
　　3、开户流程、相关费用、及投资者保护的信息均在一楼大厅内有公示并及时更新。
　　4、在营业场所醒目位置有提示投资者加强身份证件、账号、密码保护的标语。
　　5、客户身份证有效期过期64户，占营业部所有客户比3.7%；职业为“无业”或“其他”的客户96位，占营业部所有客户比为6.8%，此占比不超过人行反洗钱规定。此外，经回访后客户已知晓但仍不更新信息的，已采取禁止撤销指定、银行支取及转托管的措施。
　　6、营业部对经纪关系客户异常交易行为监控，确保留痕，落实全面风险管理。
　　7、营销人员经济关系建立均在取得协会资格之后，切实落实合规展业。
　　8、暂无营销人员提前展业的现象。
　　9、营销人员管理、营销人员客户管理等方面通过CRM维护。
……

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