某金融公司2019年度合规管理工作报告

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某金融公司2019年度合规管理工作报告

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【内容提要】2019年，我们采取有效方式，使得合规部门保持与业务部门的顺畅沟通，及时传达与业务相关的监管要求及内部规定，使业务部门明确其自身肩负的合规管理职责。业务部门始终清楚这些底线并在业务活动中遵守，在业务管理人员意识到可能存在的风险或者发现问题时，主动寻求合规部门的意见并承担责任。

　　在外部金融监管转型和行业创新发展的背景下，金融行业违规问题和风险日益增多，行业亟需改进并完善现有风控合规管理模式，提高风控合规管理水平。合规管理工作一直都是****金融单位重中之重，2019年，****金融单位全体人员秉承公司“合规无小事”的工作理念，严把风险关，各部门紧密配合，通力合作，出色的完成了年度合规工作，现总结如下：
　　一、合规工作概况
　　2019年，****金融单位基本建立了较为清晰的业务运营及合规管理架构。能按照《***公司合规管理试行规定》的要求，通过公司章程、公司制度等方式明确合规部门的定位及合规总监的地位，公司建立了专门的合规管理制度。合规总监和合规部门围绕反洗钱、信息隔离墙、合规咨询与合规审査、合规监测、执行法律法规的进展跟踪、合规培训、合规检查、参与处理投诉举报、合规考核与问责等职能，富有成效地开展工作。
　　二、合规工作分述
　　（一）合规咨询工作。在所有企业中，合规传统上主要是为前台业务部门提供合规咨询。2019年，****金融单位继续延续合规咨询工作，向信息技术、结算、财务等中、后台部门提供合规咨询帮助，因为合规不仅需要关注其向业务人员提供的咨询意见的质量，在重要咨询意见未被采纳遵守时，还需要采取合理的后续跟进措施。
　　（二）政策和流程建设。2019年，****金融单位在制定公司政策和流程时，严格依照相关法律法规和监管规则，根据自身的具体情况来决定其具体做法。
　　（三）教育和培训。对员工进行合规教育和培训一直是合规工作的一部分。2019年，我们及时地向员工培训监管新要求并将新要求纳入公司的政策及流程中。共采用网上培训、实地培训等方式**次，另一方面，我们在增加培训数量的同时，也考虑避免“培训疲劳”，以免影响员工掌握和执行这些新要求……

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