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某农村商业银行股份有限公司合规等级评价管理办法
字数:3263字  浏览:-次  下载:-次  收藏此文  手机版
    【内容提要】通过分析收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据,对各类业务风险负荷设计运行指标,并运用这些计量方法加强合规等级评价。通过实施充分和有代表性合规性检测,对重要业务、操作流程、控制环节等进行问卷调查、现场审核等,测试法律、规则、准则在业务活动中的贯彻执行情况,确认风险控制点和关键环节的操作是否符合规定。
 
  第一章 总 则
  第一条  为准确掌握****农村商业银行股份有限公司网点风险状况,提升网点风险管控效果,促进网点合规经营与稳健发展,根据《商业银行合规风险管理指引》,特制定本管理办法。
  第二条  本办法所称的合规等级评价是指通过一定的方法和程序,识别各种合规风险,评估风险概率和可能带来的负面影响,根据自身承受风险能力,确定风险消减和控制等级,提出并采取相应风险消减对策和措施予以纠正的等级分类管理工作。
  第三条  合规等级评价目标是通过对支行合规等级评价,全面、及时了解行内合规风险状况,促进合规缺陷得到有效解决,并持续改进合规风险管理机制。
  第四条  合规等级评价原则
  (一)全面合规原则。合规等级评价工作是在合规工作全面性原则基础上,对部门、分支机构以及每位员工的合规内部控制、合规风险管理及履职情况进行全面性等级评价。
  (二)有效管理原则。通过合规等级管理实现资源整合,强化合规工作集约化管理程度,提高管理人员专业水平,突出合规管理效率,提升合规管理价值。
  (三)客观公正原则。合规等级评价工作应保持客观公正,实事求是,防止主观臆断,保证等级评价工作材料客观性,并遵守诚实、正直、公正的职业操守。  
  第五条  合规等级评估的依据是法律、规则和准则,包括运用于经营活动的法律、行政法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的行业标准等。
  第二章 评价等级管理、运用
  第六条  合规等级评价主要从合规管理环境、合规活动和程序、合规管理实效及其他合规工作方面展开。
  第七条  合规管理环境。主要分为机制、制度建设、组织框架……
 
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