2019年,xx支行内控合规工作的主要任务是:深入贯彻落实市分行年初党建和经营工作会议精神,围绕内外部监管重点,以提高条线履职能力为核心,进一步树立和坚持依法合规经营的理念,纠正经营管理方面存在的各种不审慎行为和倾向,进一步建立完善内控机制,全面提升内部控制有效性,提升全行双基管理水平,努力实现全年无重大案件及重大风险事件。不断提高可持续发展能力。 一、大力推进合规文化建设。 (一)加大培训力度。一是切实加强合规政策学习。对新出台的监管政策,高管人员要带头学习,并及时传导到每一个基层网点、每一位基层员工。各部门要结合条线工作、年度培训计划,采取召开工作例会、座谈会、专题培训等方式,及时传达本条线最新的监管政策,内控岗将督促各部门向基层做好政策传导。同时,要求全行员工尤其是高管人员进入ICCS(内控合规管理信息系统)系统学习相关制度内容。适时组织开展高管人员合规测试,检验学习成效。加强网络学院课程学习,全行在职员工网络学院学习时长每年不少于50学时(2250分钟),确保覆盖率100%。对未完成2019年学习任务的,给予通报并扣发绩效500元。二是以内外部检查发现的问题为切入点,持续做好员工合规知识培训。三是开展知识竞赛、合规演讲等员工喜闻乐见的活动,制作视频、漫画和课件等多种方式的宣讲资料,信息简报、工作(风险)提示、警示案例等形式,多方位进行合规宣讲,努力营造“人人学法规、人人讲法规、人人守法规”的氛围。 (二)做实合规文化建设。以面向重点业务领域、面向高管人员、面向基层网点、面向基层人员为重点,从培育全员合规理念抓起,推进合规文化建设。要求全员登录ICCS系统,学习员工合规手册,了解岗位职责、操作规范、风险管控与业务流程。并适时开展合规测试,提高员工合规意识。每季度对部门、网点合规操作人员登录系统情…… |