无忧代笔网
  网站首页   代笔服务   写手之家   写作技巧   用户中心   帮助中心   访客留言   联系我们    
竞职演讲 | 礼仪致辞 | 经验交流 | 事迹材料 | 讲话发言 | 工作汇报 | 计划总结 | 心得体会 | 调研述职 | 理论研讨 | 学习专题 | 企划方案
软文广告 | 制度章程 | 简历申请 | 合同诉状 | 贺词悼词 | 电视脚本 | 商业报告 | 情况反映 | 申报材料 | 书信检讨 | 报告传记 | 其他文体
     当前位置 > 首页 > 工作汇报
    
某证券公司营业部2016年反洗钱工作总结
字数:4379字  浏览:-次  下载:-次  收藏此文  手机版
    【内容提要】今后,我们将严格按照证监局及中国人民银行要求,继续深入开展反洗钱工作,继续加大反洗钱工作力度,不断完善反洗钱工作领导小组及其办事机构的整体功能,确保反洗钱工作的深入开展;更要不断完善反洗钱内控制度,在自查中查找缺陷漏洞。
 
  2016年,我部反洗钱工作在公司各级领导的指导下,认真贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神,持续完善、细化反洗钱内部控制制度及工作流程,加强对客户身份识别的基本信息及时更新及可疑账户的监管工作,多次组织员工认真学习,使营业部业务的持续发展与反洗钱工作齐头并进,取得了较好的效果。现将我xxx证券营业部2016年反洗钱工作情况报告如下:
  一、反洗钱内控制度及操作规程
  (一)反洗钱内控制度的基本情况
  我部为适应证券行业反洗钱工作的需要,增强反洗钱自律规则的时效性和可操作性,对《xx证券股份有限公司xxx证券营业部反洗钱内部控制制度实施细则》制度进行修订。我部反洗钱内控制度基本涵盖了所有法定的业务环节,对我部反洗钱工作的开展具有一定的指导意义和严格的约束力。
  (二)反洗钱宣传与培训工作落实情况
  2016年,我部按照上级领导的意见认真组织反洗钱小组会议及培训,营业部全体反洗钱小组成员学习了公司修订后的反洗钱相关管理规定,对修订的内容,由其是对身份证明材料过期客户的限制措施及增加的客户风险等级划分的有关要求内容进行了重点学习,并强调了在创新业务办理中,更要注意反洗钱工作,将新业务发展与反洗钱工作共同推进。
  二、客户身份识别及交易记录保存方面
  (一)随着零售业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成,我营业部进一步加强对存量客户的身份识别工作,及时联系客户更新证件资料,提高客户身份识别的有效性。
  (二)我营业部在为客户办理业务时,认真了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户身份证件或身份证明文件,完整登记客户基本信息。通过持续识别和重新识别,对……
 
 正在获取您的个人状态...
 
 
 
 
 
本文地址:https://www.wydbw.com/info/6/52106.html
 
 
【上一篇】 2016年工商局党组落实党风廉政建设主体责任情况报告
【下一篇】 县水利局政协委员视察饮用水源地保护情况汇报
温馨提示:
1、本站立足于原创,非会员单篇售价50元起,是本站注册会员,有足够的积分,作品会员价多少就扣减多少;
2、充值起点50元,多充不限;本着自愿的原则,充值不可退款或提现;如不想充值,可拿自己的最新原创作品交换;
3、无忧只搭建平台,制定稿件上传和下载规则,其他由上传人和下载人自愿进行,无忧不对稿件内容和质量负责;
4、无忧不保证平台稿件永久留存,请下载用户自行及时保留;
5、本站文章均为原创投稿,仅供下载参考,拒绝任何形式转载,侵权必究。
发表评论 | 非注册用户不需填写用户名和密码
 留言加载中…
  代笔服务
代笔项目 | 代笔流程
收费标准 | 付款方式
客户订单 | 撰稿案例
  帮助中心
·本站有哪些服务?投稿和写稿有什
·怎样才能获得文币?如何充值?是
·怎样查看站内文章?注册后为什么
·我已经充值了怎么没有文币呢?
·怎样才能向本站投稿,有什么要求
·如何提高稿件的下载率?有哪些好
·代写文章有哪些流程?如何操作?
·为什么写稿前一定要提交订单?还
  写作技巧
·心随我动捕捉瞬间的灵感——新闻
·公文部分专业词汇注解
·新闻营销实战九法之自媒体新闻如
·演讲比赛评选规则
·电视专题片解说词写作技法
·人物传记特征及写作注意事项
·汇报材料的写法
·书信的正确格式
·如何写出一份认识深刻的检讨书
·工作汇报材料写作注意五点
·浅谈如何写好汇报材料
·闭幕词的概念、特点、写作方法及
·情况反映的写法
·先进事迹材料的写作体会
·经验交流材料的写法
  写手之家
·代笔形成产业链,1年净赚100
·美国的代笔产业
·团队和代笔
·网上投稿的故事:我帐上有了五万
·不想写稿件,有人帮我代笔!
·企业如何利用好新闻软文
·为什么要发软文?软文发布的效果
·代笔,一个闪光的点子,一个巨大
·重庆20岁“玉女写手”走红网络
·我的第一笔来之不易的稿费汇款单
·工作室造就了我一个新的生活方式
·SOHO一族——自由撰稿人
·快乐赚钱的自由撰稿人
·自由撰稿工作室创业指南
·透视“自由撰稿人”
党委 政府 人大 政协 组织 纪检 宣传 政法 综治 公安 检察 法院 司法 监狱 部队 防空 航空 消防 统战 民宗 侨务 信访 后勤 团委 妇联 
保密 档案 工会 党校 农业 林业 畜牧 水产 水利 水务 防汛 农机 气象 地震 地矿 交通 铁路 公路 财政 国资 会计 审计 统计 工商 税务 
稽查 商务 发改 电力 科技 网络 移动 联通 电信 邮政 人社 人事 民政 残联 扶贫 老干 城建 规划 建筑 城管 环保 环卫 公交 园林 国土 
安监 质监 药监 食品 粮食 物价 能源 化工 烟草 金融 保险 证券 房产 物业 招商 旅游 文化 体育 广电 传媒 报社 出版 教育 幼教 小学 
中学 大学 卫生 健康 医药 医院 医保 供销 商超 酒店 宾馆 企业 厂矿 汽车 物流 建材 机电 家电 乡镇 社区 农村 文明办 工商联 开发区 
  新手上路 代笔问答 投稿指南 细则公告 交易通道 关于无忧
  免费注册
常见问题
加入无忧
联系方式
提交订单
代笔项目
收费标准
质量保证
投稿规则
投稿技巧
在线投稿
投稿心得
本站公告
本站细则
下载排行
热门下载
在线付款
淘宝交易
易宝支付
网银在线
无忧介绍
无忧心语
版权声明
投诉建议
客服热线:400-666-0712 | E-mail:wugzs#126.com(请把#换成@) 网站统计
Copyright 2003-2019 All Rights Reserved 无忧传媒 | 国家信息产业部ICP备案号:鄂ICP备09015452号