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某券商“公平在身边”投资者保护专项活动自查报告
字数:2511字  浏览:-次  下载:-次  收藏此文  手机版
    【内容提要】我部根据要求进行严格自查,通过“公平在身边”投资者保护专项活动,营业部也增进了与客户群体的互动交流,让客户对保护投资者合法权益有了进一步的认识,为资本市场的健康发展增添力量。
 

  近日,根据xx证监局《关于“诚信服务、诚信经营、诚信交易”主题座谈会有关情况》(吉证监发【201x】xxx号)通知, 我营业部接到指示,上下高度重视,根据要求认真开展自查工作,分别从内部控制执行、适当性管理、权限管理和人员资格、营销管理、融资融券、投诉处理、信息系统等方面深入开展工作,具体汇报如下:
  一、内部控制执行
  首先,一个营业部整体工作的正常运转,靠的是完善而严格的内部管理。在运营管理工作上,我根据总部及分公司有关规章制度,结合营业部的实际,制定了一整套营业部的管理制度,针对交易运行、客户服务、信息安全、合规风控、行政综合等方方面面进行了制度的完善和细化,涵盖考核制度、日常管理制度、财务制度等,使营业部的管理工作无论是员工考核、绩效核定、日常资金的调度与管理、各项费用支出的控制,还是相关风险点的监控等都做到有章可循,确保了营业部经营的正常运转和业务的健康发展。
  二、适当性管理
  零售业务一直是证券公司的核心业务,提升专业服务水平,也是证券行业必须高度重视的问题。原先行业呼吁建立以“市场为导向、客户服务为中心”的服务理念,我部认为要在“中心”的基础上,建立“财富专业化适当性分层服务”理念,满足不同客户多元化、个性化的投资需求,为投资者提供综合性金融服务,真正做到将客户的利益与公司长远发展有机结合。
  据此,客户的适当新管理工作一直放在营业部各项工作的首位,我部根据投资者工作要求及公司合规工作要求,在“财富专业化”基础上对营业部客户进行筛选及分析,根据筛选出的名单,制定相应的投资及管理规划。营业部在公司投资者教育要求的基础上,结合营业部投资者的特点,不定期的举办投资者教育课堂,从证券的基础、交易到分析,由浅入深的进行投资者教育,在充分对投资者进行风险……

 
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