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　　一、证券营业部发展现状
　　2013年新设营业部及技术标准放开以来，新设营业部建设成本及经营成本大幅降低，C型营业部是大势所趋，2013年新设营业部超过500家, 2014年1-10月份超过1200家，行业整体营业部数量近7000家。
　　“一码通”制度的推出，客户可以开立多个证券账户，客户转销户成本极大降低，客户流动、资金流动将加速客户流动将更多为保留原有账户，同时开立新的证券账户，实现资金的流动，即更多为隐性流动，根据银河证券数据，未来客户流动率将提升10倍以上，至5%以上。
　　证券公司营业部模式正在由原来的行政主导型向市场主导型转化。在未来三到五年，不论是做全产业链综合经营的券商，还是只做产业链中某一段的专业化经营的券商，需要秉承以下几个管理理念:
　　1、清晰的营业部发展定位。在未来的发展中，营业部需要明确与自身资源相匹配的战略定位，譬如“特色服务型营业部”、“私募战略发展型营业部”、“全员营销团队型营业部”，有了清晰的市场定位，才能实现券商之间战略定位的差异化。
　　2、明确的营业部优势互补。在以往整个行业业务高度同质化的时期，证券公司间的合作空间很小，基础薄弱。但是，随着证券行业创新步伐的加快，业务领域深度、广度的不断挖掘，专业化分工将越来越细，这将大大拓宽券商间的合作空间，同时也会加强行业内的资源配置。
　　二、证券公司营业部管理转型的方向
　　（一）产品管理的转型。国内证券公司营业部开展财富管理业务，从短期来看要应对经纪业务激烈的竞争环境，稳定甚至提升佣金水平:从长期来看，要整合内外部资源建立全方位的财富管理服务平台，形成多元化专业分工的盈利模式。转型立足本源，证券公司要把以客户为中心进行的创新作为转型发展的关键动力，要以积极开放的姿态对待行业的各类创意和新思路，按照自身实际能力和市场发展需要，将创新愿望转化为配套可行的转型方案，逐步形成自身具有核心竞争力的管理模式、业务特色和盈利模式。
　　（二）从通道型服务向财富管理服务转型。证券公司营业网点功能将有简单的通道服务平台向理财中心、销售平台和综合业务平台转变，因此围绕着经纪业务管理转型应重点从以下方面开展:第一，在产品层面，充分发挥资产管理、投资银行、自营业务、研究咨询等各项业务的协同，加大自主理财产品的开发和设计:第二，在营销层面:依托互联网渠道、创新营销及服务模式:通过营业网点的分类管理，推动营业网点的差异化经营，建设多层次的网点体系:第三，在投顾队伍层面:构建长效培训机构，进行有针对性的差异化培训，提升投资顾间的专业能力和服务水平。
　　（三）资产管理业务模式从基金式的业务模式向信托式的业务模式转型。证券公司产品创新下的全产品线应该是未来资产管理业务的发展方向二因此证券公司的资产管理业务也应该围绕以下方面实现突破:第一，丰富产品系列，搭建产品平台二针对不同风险偏好的客户，设计发行“风险可控、收益适中”的集合理财:根据客户特定目的，设立投资于大宗商品、PE基金等另类投资标的的专项资产管理计划:发展融资型转向资产管理计戈}l.探索质押式发债、发行备兑权证融资、上市公司股权质押融资等另类企业融资渠道二第二，创新投资方式，引人量化投资策略，充分利用先用股指期货、融资融券、以及未来股指期权等衍生金融工具特性，加强对套期保值、套利交易及数量化投资策略的研究和应用，以分散投资分线，实现利益最大化
　　（四）营业部内部绩效管理的转型。针对证券公司内部管理，考虑以员工为本，以绩效为导向的优化管理模式，以下为提升证券公司绩效管理水平的建议：
　　1、提升绩效管理理念。营业部管理者应该从市场发展的角度考虑如何借助绩效管理来提升整个营业部的绩效水平二公司要使绩效管理顺利实施，必须建立以绩效为导向的企业文化二
　　2、明确营业部用人策略二证券公司需要找符合未来需要的高素质的优秀人才，也就是需要严格用人标准和素质要求，以质取胜二多年的发展中，一些证券公司在营业部人才招聘培养方面也有许多自己的创新实践，例如兴业证券从2003年开始的金牛计划，为公司总部和经纪业务培养了非常多的优秀人才:在公司总部的系统招聘选拔的同时，还需要营业部根据公司财富管理转型的要求，通过有效招聘，招到所需要的人才二
　　3、实现差别化的员工薪酬绩效政策二为了保持营业部员工，尤其是优秀员工的收人水平在市场上的竞争力水平，要考虑在进一步提高人员质量的基础上，增加营业部员工的底薪，尤其是新人和优秀投资顾间的固定薪资水平二同时，考虑目前佣金率下滑和营业部投资顾问提成比例采取逐年低减的方式，拟根据投资顾问的工作年限，逐年上调底薪标准二同时考虑适当降低提成在员工收人中的比重，增加员工绩效统筹发放额度。
　　4、完善证券营业部绩效考核方法二顺应传统经纪业务向财富管理转型要求，进一步明确营业部各类人员的工作要求及业绩标准，为了进一步适应营业部业务转型需要，在前中台人员考核中，在强调客户需求个性化服务，增加资产保值增值、产品化率等相关指标，在后台人员考核中增加服务态度考核。
　　证券公司的业务转型离不开管理，从证券公司管理角度，可考虑遵行“3P+1S原则实现营业部业务管理的转型和发展。
　　三、结论
　　随着互联网金融快速向纵深化发展，券商个性化产品不断丰富，券商竞争逐步由同质化竞争演变为个性化特色化的竞争，且是越演越烈的态势，依据券商自身发展特色进行市场定位，制定适应自身发展的营销策略，是券商参与市场竞争取得一席之位的前提。

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