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2017年某证券营业部营销人员代客理财专项自查工作报告
字数:2492字  浏览:-次  下载:-次  收藏此文  手机版
    【内容提要】通过这次自查,我部进一步明确了合规工作义务,极大的强化了各岗位工作责任。在未来的工作中,所有员工一定严格执行公司合规制度规定,从营业部实际情况出发,切实保护投资者合法权益,尽最大努力引导投资者理性参与证券市场投资。
 
  xx月xx日,接总公司通知,近期多家证券公司、营业部接连发生因营销人员代客理财引起的信访投诉或法律诉讼,根据《xxx公司辖区营销人员代客理财风险自查活动方案》,为进一步提高风险防范意识,排除营销人员代客理财的风险隐患,避免类似事件发生,总公司组织辖区营业部营销人员代客理财专项自查活动,我部接到通知,领导高度重视,立即组织全体员工进行工作准备,分别从营销人员展业行为、客户回访核实、营业部合规培训、营销人员档案整理、自查期间合规监控数据核实、制度完善等方面进行全面自查,现将自查工作汇报如下:
  一、营销人员代客理财自查工作概述
  首先,营业部组织全体员工认真学习《xxx公司辖区营销人员代客理财风险自查活动方案》并深刻领悟,营业部营销人员代客理财自查工作小组负责此次自查工作,负责制订自查工作方案,组织、协调各部门开展实施,我部已就此方面建立健全内部管理制度,确保风险可测、可控、可承受,将此项工作纳入整体风险控制体系,建立风险监控和预警机制,制定应急处理预案,进一步加强日常运营的合规管理。
  二、成立营销人员代客理财自查工作小组
  营业部根据风险自查的情况,结合监管机构、交易所、协会、公司要求以及营业部实际情况,成立营销人员代客理财自查工作小组。具体人员安排如下:
  组 长:xxx
  副组长:xxx
  组 员:xxx、xxx、xxx、xxx
  三、营销人员展业行为自查
  在此次自查工作中,针对营销人员展业行为,我部进行全面自查,总体来说我部严格遵守国家法律法规、监管部门相关规章制度以及公司相关管理办法等的各项规定,履行相关职责,自觉维护公司、营业部、员工、证券经纪人及客户的合法权益;严格执行员工、证券经纪人……
 
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