2011年,在上级监管部门、协会和总部的高度重视、正确领导和大力支持下,在营业部各部门的通力合作下,我作为营业部负责人严格按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的履职要求,着重在合规经营、队伍建设、制度建设和风险控制等方面下功夫,团结和带领全体同仁恪尽职守、努力工作,圆满完成了全年各项工作任务,符合一名期货营业部高管人员的标准。现将一年来本人的主要履职情况报告如下: 一、坚持在“四统一”的框架下,理顺营业部管理体制,保障合规经营 **营业部是**期货扩大业务覆盖面,提升公司形象的一个“窗口”,业务经营的规范与否直接关系到广大投资者和我公司的利益。从年初开始,我非常重视营业部的规范化建设,坚持按照“统一结算、统一风险控制、统一资金调度、统一财务管理”的管理体制,对营业部进行严格管理和运营,一是不断提高市场营销服务能力,规范、有序、有效地开拓**市场;二是不断加强营业部的风险防范和控制能力,保证营业部稳健、快速地发展;三是积极带领全体工作人员认真学习期货法律法规和反洗钱相关法律法规,保证经营活动合法合规。 二、始终把内部控制和风险控制作为营业部日常经营工作的主线 期货行业的风险时时刻刻都客观存在,我营业部自成立以来始终重视风险管理工作,把风险管理作为贯穿营业部日常经营管理工作的主线。一是根据总部的相关制度建立了规范的营业部业务流程和操作规程,对营业部有关营销、客户开销户、交易、结算、出入金、交易风险的控制以及财产管理等制定了详细的流程和操作规程,并建立了相关的岗位责任制度;二…… |