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　　从山下远眺峨眉山，其巍峨雄壮之势令人震撼，然而成就峨眉山盛名的却是那具有超然色彩的美景名胜和佛文化，其中以峨眉山金顶最为有名，是峨眉山的象征，由日出、云海、佛光、圣灯四大奇观组成的“金顶祥光”位居峨眉十景之首，亦是峨眉山精华之所在。这次首批专职合规负责人培训结束后我们有幸游览了金顶，游览中我突然有所感悟：整个峨眉山如此巍峨，可是真正成就其盛名的却是像金顶这样的一些美景名胜，由此我联想到我们这次的培训会议，在我们证券公司繁荣与强大的背后合规何尝不是最为重要的支撑？如果把我们的公司比作耀眼的王冠，那么合规就是成就王冠的那颗最大的明珠，正所谓是峨眉巍峨，金顶冠誉。

态度决定高度心态关乎成败

　　有一句话说得非常好：性格决定命运，气度决定格局，细节决定成败，态度决定高度，一种良好的心态，比一百种智慧强，拥有正面积极的心态，才会收获健康成功的人生。培训伊始，领导专门为我们做了动员讲话，领导殷切期盼的话语令我感受颇多。作为一名证券从业人员，我认为首先要做到的就是以正确的态度对待自己的工作，对于“合规”这一问题，我认为我们的态度应该是首先要认真学习它，熟知本行业所有一切合规制度，然后积极主动地按合规的要求在工作实际中运用它。众所周知，证券从业人员几乎每天都要面对各种利益的诱惑，而现实的生活离又不开一些物质基础，如果我们在平时的工作中不能以良好的心态对待利益的诱惑，那么在合规的道路上总有一天会迷失方向。

合规创造价值违规一切归零

    记得我刚到公司时候的第一次培训，培训老师告诉我们：合规创造价值，合规人人有责，未来公司要一步步做大做强，我们就不能老是低头干活，还要抬头看路，我们不是什么路都可以去走，我们要走的是一条脚踏实地合规自律的健康之路！我们要想把公司做成一个卓越的公司，那么我们在追求卓越的过程中就一定要牢记，合规，合规，再合规！！！
    是啊！合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。
    俗话说的好，没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将会得到严惩，在我们偏离轨道的时候，我们要牢记，合规人人有责，合规创造价值，全员要主动合规。我们的头上可以环绕着创造价值的光环，也同样顶着违规的高压线，在我们创造价值的同时，我们要谨慎的问自己。我合规了没有，如果没有合规，即使自己创造了价值，那也终归是0！！！

创建合规模式形成合规文化

　　合规负责人之所以要专职化，其目的就是为了建立完善合规管理机制，通过这次培训学习，我深刻认识到要做到执业合规就要把问题想细，把事情做细，注意很多可能导致违规的细节，包括承诺收益承担损失、泄露传播客户信息、多种形式欺诈客户、禁止网络传播、禁止传销方式、禁止非法网点、禁止不当竞争等的具体情况。要做到良好的职业道德首先要有合规自我约束和风险防范的意识，其次要做到有全面良好的防范措施和纠正手段，这样才能遏制出现重大违规的潜在风险。要把合规管理的行为规范时刻记在脑子里，遇到事情要全面评估其潜在风险，然后做出正确判断。还有如果在事后发现有比较严重的可能违规行为，应该自觉主动交待事情经过和产生的不良影响，做到及时减少证券公司的违规风险。总之合规与风险管理应该本着对客户、对证券公司、对证券从业人员自己负责的态度，积极准备，防微杜渐。

通过本次培训，作为首批专职合规负责人，我感到身上的担子好重，我认为要想让我们公司事事和时时都能做到合规，除了明确要求和制定各种详细的规章制度之外还需要我们创建一种高效的合规管理模式，在这种模式的指导下力求让每一名员工合规自律，遵纪守法。公司在倡导合规管理，合规经营，合规监管，全员主动合规理念同时，还要推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。
　　通过这次培训，我相信在不久的将来我们一定可以创建出符合我们公司发展的合规模式和形成独具特色的合规文化，在合规模式与合规文化的指引下我们会更加有信心把公司做大做强，把不可能变为可能，为公司创造更大的价值！
培训期间我有急事要上峨眉山，就在路旁叫了一辆出租车坐上去。车行了不久司机却停下车来，我很吃惊：“师傅，我要赶时间，干嘛停下？！”。“对不起，马上要上山了，我要先检查一下，马上就好。”司机笑着说。等他检查完毕，车子继续前行，我半开玩笑问他：“你刚才检查什么啊，是怕马力不够，怕上不去？”。“我是在检查刹车系统，如果到下山时才发现它失灵了，岂不是完了。我不怕没力量冲，只怕没力量停。开车与我们公司的发展岂不是一样吗？如果把我们公司比作一辆正在爬坡的车子，那么合规就是这辆车子的刹车系统，它可以时刻保证公司在发展的道路上避免滑坡的风险，作为专职合规负责人的我们在平时的工作中除了要树立主动合规意识的外，还要坚持学习相关业务操作规范，把可能带来的风险扼杀在摇篮中。

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